浙商滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)的基金合同于2012年5月7日正式生效。
根據(jù)《浙商滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的相關(guān)規(guī)定，本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開(kāi)發(fā)售，基金發(fā)售結(jié)束后，場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的全部份額將確認(rèn)為浙商滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金之基礎(chǔ)份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：浙商300，基金代碼：166802）；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的全部份額將按1∶1的比例確認(rèn)為浙商滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金之浙商穩(wěn)健份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：浙商穩(wěn)健，基金代碼：150076）與浙商滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金之浙商進(jìn)取份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：浙商進(jìn)取，基金代碼：150077）。
為了向投資者提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，浙商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）決定自2012年6月11日起，開(kāi)通浙商300份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（即《浙商滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》中的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)）以及浙商300份額與浙商穩(wěn)健份額和浙商進(jìn)取份額之間的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體事項(xiàng)公告如下：
一、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)
為保證持有人的利益,本基金管理人向深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登”）提出申請(qǐng),自2012年6月11日起開(kāi)通浙商300份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，持有本基金的持有人自2012年6月11日起可通過(guò)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)浙商300份額在兩個(gè)登記系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)登記。
在場(chǎng)內(nèi)浙商穩(wěn)健份額和浙商進(jìn)取份額的持有人應(yīng)將相應(yīng)份額“合并轉(zhuǎn)換”為浙商300份額后，方可將浙商300份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外。在場(chǎng)外浙商300份額的持有人擬持有浙商穩(wěn)健份額和浙商進(jìn)取份額的，需先將浙商300份額通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)后，方可“分拆轉(zhuǎn)換”為浙商穩(wěn)健份額和浙商進(jìn)取份額，從而在深交所進(jìn)行上市交易。浙商300份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)需按照中登的相關(guān)規(guī)定辦理。
二、份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
（一）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換是指浙商300份額與浙商穩(wěn)健份額、浙商進(jìn)取份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括分拆和合并兩個(gè)方面。
1、分拆：持有人將其持有的每?jī)煞菡闵?00份額的場(chǎng)內(nèi)份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成一份浙商穩(wěn)健份額與一份浙商進(jìn)取份額的行為。
2、合并：持有人將其持有的每一份浙商穩(wěn)健份額與一份浙商進(jìn)取份額申請(qǐng)配對(duì)轉(zhuǎn)換成兩份浙商300份額的場(chǎng)內(nèi)份額的行為。
浙商300份額的場(chǎng)外份額不進(jìn)行份額配對(duì)轉(zhuǎn)換。在浙商300份額的場(chǎng)外份額通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)后，可按照份額配對(duì)轉(zhuǎn)換規(guī)則進(jìn)行操作。
（二）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
投資者可以通過(guò)依據(jù)中登有關(guān)規(guī)定獲得業(yè)務(wù)辦理資格的深交所會(huì)員單位辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
截至2012年4月24日，具有配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員單位為：國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)信證券、招商證券、廣發(fā)證券、中信證券、銀河證券、海通證券、華泰聯(lián)合證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券、興業(yè)證券、長(zhǎng)江證券、安信證券、西南證券、中信證券（浙江）、湘財(cái)證券、民生證券、國(guó)元證券、渤海證券、華泰證券、山西證券、中信萬(wàn)通證券、東興證券、東吳證券、信達(dá)證券、東方證券、方正證券、長(zhǎng)城證券、光大證券、廣州證券、南京證券、上海證券、新時(shí)代證券、國(guó)聯(lián)證券、浙商證券、平安證券、華安證券、國(guó)海證券、財(cái)富證券、東莞證券、中原證券、國(guó)都證券、東海證券、中銀國(guó)際證券、恒泰證券、國(guó)盛證券、宏源證券、齊魯證券、世紀(jì)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、江南證券、華林證券、德邦證券、西部證券、廣發(fā)華福證券、中金公司、財(cái)通證券、華鑫證券、瑞銀證券、中國(guó)建銀投資證券、紅塔證券、西藏證券、日信證券、聯(lián)訊證券、江海證券、國(guó)金證券、中國(guó)民族證券、華寶證券、廈門證券、天風(fēng)證券、大通證券等。
中登將對(duì)具備基金分拆轉(zhuǎn)換及合并轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)資格的證券公司名單進(jìn)行更新，投資者可登陸中登網(wǎng)站（http://www.chinaclear.cn）查詢最新名單，也可向本公司進(jìn)行咨詢，基金管理人對(duì)上述名單的更新不再另行公告。
（三）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
深交所交易日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暫停份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)除外），上述時(shí)間以外不予辦理。
若深交所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人將對(duì)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并公告。
（四）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理規(guī)則
1、投資者以中登深圳分公司A股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深市證券賬戶”）申報(bào)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中的“分拆”或“合并”指令，申報(bào)前需備足對(duì)價(jià)，即投資者提出“合并”申請(qǐng)時(shí)，其所申報(bào)的深市證券賬戶上須有足夠的、可交易的浙商穩(wěn)健與浙商進(jìn)取份額；投資者提出“分拆”申請(qǐng)時(shí)，其所申報(bào)的深市證券賬戶上須有足夠的、可交易的浙商300份額。
2、投資者通過(guò)業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)提出份額配對(duì)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，統(tǒng)一以浙商300的交易代碼“166802”作為申請(qǐng)指令的證券代碼，以份額為單位進(jìn)行“合并”或“分拆”申報(bào)。
3、“合并”或“分拆”每筆申請(qǐng)的份額數(shù)必須是偶數(shù)，投資者在業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)提交的每筆申請(qǐng)份額不得低于100份。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整“合并”或“分拆”每筆申報(bào)的最低份額數(shù)量限制，并在調(diào)整生效前依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
4、辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的深交所會(huì)員單位應(yīng)對(duì)投資者每筆“分拆”或“合并”申請(qǐng)的可用份額數(shù)量進(jìn)行檢查并對(duì)相應(yīng)基金份額進(jìn)行預(yù)凍結(jié)。
5、在交易時(shí)間內(nèi)，份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)通過(guò)深證通FDEP消息傳輸系統(tǒng)將份額配對(duì)轉(zhuǎn)換申報(bào)指令發(fā)送給中登的基金業(yè)務(wù)系統(tǒng)。正常情況下，中登深圳分公司在T日收市后對(duì)投資者T日交易時(shí)間內(nèi)提交的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，并進(jìn)行份額變更處理，辦理轉(zhuǎn)出基金份額的扣除以及轉(zhuǎn)入基金份額的登記。自T+1日起（包括該日）投資者可查詢基金份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、投資者T日提出的M份份額“分拆”申請(qǐng)被確認(rèn)成功后，中登深圳分公司將在投資者所申報(bào)的深市證券賬戶上扣減M份浙商300份額，同時(shí)增加M/2份浙商穩(wěn)健份額與M/2份浙商進(jìn)取份額。
7、投資者T日提出的N份份額“合并”申請(qǐng)被確認(rèn)成功后，中登深圳分公司將在投資者所申報(bào)的深市證券賬戶上扣減N/2份浙商穩(wěn)健份額和N/2份浙商進(jìn)取份額，同時(shí)增加N份浙商300份額。
8、浙商300的場(chǎng)外份額如需申請(qǐng)進(jìn)行“分拆” ，須跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管為浙商300的場(chǎng)內(nèi)份額后方可進(jìn)行。
9、投資者提出的份額配對(duì)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
10、投資者提交申請(qǐng)“合并”或“分拆”的基金份額在當(dāng)日撤銷申請(qǐng)前不能再進(jìn)行賣出或贖回等交易。
11、運(yùn)作期內(nèi)場(chǎng)內(nèi)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換程序及業(yè)務(wù)辦理規(guī)則遵循深交所、中登的最新業(yè)務(wù)規(guī)則。
深交所、中登、基金管理人可視情況對(duì)上述規(guī)定作出調(diào)整，基金管理人將按規(guī)定在至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體和基金管理人網(wǎng)站公告。
（五）份額配對(duì)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用
投資者申請(qǐng)辦理份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)暫不收取業(yè)務(wù)辦理費(fèi)用。
三、投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情:
投資者若希望了解基金份額配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)詳情可咨詢各業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)。
基金管理人網(wǎng)址：http://www.sqcls.cn
基金管理人客戶服務(wù)電話: 4006-321-321（免長(zhǎng)途話費(fèi)）,0571-2882 2288
風(fēng)險(xiǎn)提示:基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等資料。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
浙商基金管理有限公司
二○一二年六月七日
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